國家發展改革委關于依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知

發改投資規〔2019〕1098號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委：

為了貫徹落實黨中央、國務院關于基礎設施補短板、防范化解地方政府隱性債務風險的決策部署，加強PPP項目投資和建設管理、提高PPP項目投資決策科學性，按照近日國務院頒布實施的《政府投資條例》（國務院令第712號），以及《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）、《國務院辦公廳關于保持基礎設施領域補短板力度的指導意見》（國辦發〔2018〕101號）等規定，現就有關事項通知如下。

一、全面、深入開展PPP項目可行性論證和審查

（一）PPP項目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設的必要性、可行性等重大事項應由政府研究認可。按照國務院關于“加強PPP項目可行性論證，合理確定項目主要內容和投資規模”的要求，所有擬采用PPP模式的項目，均要開展可行性論證。通過可行性論證審查的項目，方可采用PPP模式建設實施。

（二）PPP項目可行性論證既要從經濟社會發展需要、規劃要求、技術和經濟可行性、環境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生命周期成本、運營效率、風險管理以及是否有利于吸引社會資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進行分析和論證。

（三）實行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報告審批通過后，方可開展PPP實施方案審查、社會資本遴選等后續工作。實行核準制的PPP項目，應在核準的同時或單獨開展可行性論證和審查。實行備案制的PPP項目，應單獨開展可行性論證和審查。

二、嚴格依法依規履行項目決策程序

（四）PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核準和備案管理條例》，依法依規履行審批、核準、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項目，按照《政府投資條例》規定，實行審批制。列入《政府核準的投資項目目錄》的企業投資項目，按照《企業投資項目核準和備案管理條例》規定，實行核準制。對于實行備案制的企業投資項目，擬采用PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和PPP模式必要性。

（五）未依法依規履行審批、核準、備案及可行性論證和審查程序的PPP項目，為不規范項目，不得開工建設。不得以實施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核準、備案，以及可行性論證和審查程序。

（六）實施方案、招投標文件、合同的主要內容應與經批準的可行性研究報告、核準文件、備案信息保持一致。實施方案、招投標文件、合同或建設中出現以下情形的，應當報請原審批、核準、備案機關重新履行項目審核備程序：（1）項目建設地點發生變化；（2）項目建設規模和主要建設內容發生較大變化；（3）項目建設標準發生較大變化；（4）項目投資規模超過批復投資的10%。

三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會資本

（七）加強對PPP項目實施方案的審核，通過實施方案審核的PPP項目，方可開展社會資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實施方案聯審機制，各級發展改革部門要嚴格審查實施方案主要內容是否與經批復的可行性研究報告、項目核準文件、備案信息相一致。對建設內容單一、投資規模較小、技術方案簡單的PPP項目，可將實施方案納入可行性研究報告一并審核。

（八）公開招標應作為遴選社會資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。招標文件的主要內容應與經批準的PPP項目實施方案保持一致。

四、嚴格執行國務院關于固定資產投資項目資本金制度的各項規定

（九）按照國務院有關規定，“投資項目資本金對投資項目來說是非債務性資金，項目法人不承擔這部分資金的任何利息和債務；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權益，也可轉讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業固定資產投資項目資本金必須滿足國務院規定的最低比例要求，防止過度舉債融資等問題。

（十）PPP項目的融資方式和資金來源應符合防范化解地方政府隱性債務風險的相關規定。不得通過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隱性債務，嚴防地方政府債務風險。

五、依法依規將所有PPP項目納入全國投資項目在線審批監管平臺統一管理

（十一）嚴格執行《政府投資條例》、《企業投資項目核準和備案管理條例》，除涉密項目外，所有PPP項目須使用全國投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱“在線平臺”）生成的項目代碼分別辦理各項審批手續。不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入在線平臺統一管理。

（十二）依托在線平臺建立全國PPP項目信息監測服務平臺，加強PPP項目管理和信息監測。對于通過項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，要通過平臺公開項目信息，實現全國PPP項目信息定期發布、動態監測、實時查詢等功能，便于社會資本、金融機構等有關方面更好參與PPP項目。

（十三）全國PPP項目信息監測服務平臺信息審核實行屬地管理，原則上由項目實施主體所在地同級發展改革部門審核項目單位填報的項目信息。各級發展改革部門要采取在線監測、現場核查等方式，加強對PPP項目實施情況的監督檢查。未錄入全國PPP項目信息監測服務平臺的項目為不規范項目。

（十四）落實《政府信息公開條例》（國務院令第492號）、《國務院辦公廳關于推進重大建設項目批準和實施領域政府信息公開的意見》（國辦發〔2017〕94號）等要求，依托在線平臺，重點公開PPP項目的批準服務信息、批準結果信息、招標投標信息，以及施工、竣工等有關信息。

六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為

（十五）依照《政府投資條例》、《企業投資項目核準和備案管理條例》和本通知有關規定，加強PPP項目監管。政府應依法依規履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責任和義務。根據PPP項目合同約定，加強對社會資本方履約能力全過程動態監管，防止因社會資本方超出自身能力過度投資、過度舉債，或因公司股權、管理結構發生重大變化等導致項目無法實施。依照規定將存在嚴重失信行為的地方政府、社會資本，通過“信用中國”網站等平臺向社會公示，由相關部門依法依規對其實施聯合懲戒。

（十六）指導監督PPP咨詢機構嚴格執行《工程咨詢行業管理辦法》（國家發展改革委令2017年第9號），通過在線平臺履行法定備案義務、接受行業監督管理。指導監督PPP咨詢機構資信評價工作，引導PPP咨詢機構積極參與行業自律管理，指導有關方面通過充分競爭、自主擇優選取PPP咨詢機構。嚴禁通過設置“短名單”、“機構庫”等方式限制社會資本方、金融機構等自主選擇PPP咨詢機構。對PPP咨詢機構不履行備案程序和違反合同服務、關聯回避、質量追溯、反壟斷等規定，以及違反《政府投資條例》決策程序規定、咨詢或評估服務存在嚴重質量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照規定給予處罰。

各級發展改革部門要嚴格按照《政府投資條例》、《企業投資項目核準和備案管理條例》規定，并參照本通知要求，抓緊完善本地區PPP項目管理制度，確保與上位法保持一致。本通知自2019年7月1日起執行。原有政策規定與本通知內容不符的，以本通知為準。

國家發展改革委

2019年6月21日